为了确保本公司贵金属供应商能够被正确全面识别，安全高效，排除与不负责任供应商发生业务关系，制定本制度。
一、贵金属采购部门应当建立健全供应商档案；
档案应当记录供应商主体名称、处所联系人、联系方式、业务政策等必要内容。
二、新增加为本公司贵金属供应商时应当进行资质审查。
审查内容包括供应商主体资格、生产能力、LBMA关于负责任供应商要求内容确认、所供应贵金属的质量确认。原料金结算单客户须知体现LBMA声明条款。公司不可以与被评定为负责任高风险状态的供应商进行业务；可以与低风险状态的供应商进行业务合作；
三、与供应商签定贵金属购销合同时，负责部门应当按照双方商定内容先进行合同编写；部门负责人审签后，要报经财务部、法律事务部进行合同评审，报合规管理员进行风险评估，最后交公司领导签批。
四、 所在部门负责对合同内容的政策、业务程序的可行性及整体内容进行审核；部门负责对合同的主体资格、合同要件及合法性进行审核； 部门对合同的价格政策、资金管理运用等财务条款进行审核。
五、 供应商关系存续期间，主管业务员应当关注供应商经营及生产状态，若发生供应贵金属质量波动、法律诉讼纠纷、涉冲突地区业务必须马上调查原因甚至马上停止与其合作。
六、根据我国人民银行及相关管理机构对贵金属的相关管制制度，我公司贵金属供应商应当是中华人民共和国境内的法人或自然人。
七、供应链交易监控，交易部根据原料部指令为客户进行定价交易，所有交易均做到有记录追溯，确保交易的安全性，保证公司不参与洗钱与恐怖主义融资。
八、公司有企管部牵头，每年组织一次班组长以上人员进行LBMA供应链尽职调查培训。
九、原料部尽职调查文件以电子版形式进行保留，保存周期为五年。
负责任供应商识别评判方法
采购部必须对每一个现有供应商进行至少年度周期的负责任评定；新增加供应商时，必须进行负责任评定。
对供应商的负责任评定分为高风险、中风险、低风险考查三种状态。
高风险状态供应商认定条件：
＊来自于中国以外的发货地址；
＊来自于有犯罪前科的经营者；
＊来自于中国及其他国家政府机关公务人员身份；
＊来自于有涉黑背景的机构或个人；
＊来自于非正规金融组织；
＊来自于冲突地区；
有证据或事实显示供应商涉及以上一条或几条，均可认定为高风险供应商。
中风险供应商认定条件，能够排除所有高风险供应商认定条件，并且是：
＊中国境内的法人、个人经营者；
＊能够以供应商身份独立运输货品到本公司的；
＊ 能够以供应商身份独立在本公司办理业务结算程序的；
＊ 之前供应的产品的质量符合我公司的要求；
其他排除高风险与中风险供应商外的，均列为低风险考查供应商。并且是：
＊ 具有合法的经营许可证，是否具备必要的资金能力；
＊ 按照国家标准建立了质量保证体系，且通过质量管理认证；
＊ 生产管理水平先进，能进行弹性供货；
＊ 具备足够的生产能力，能够满足本公司的连续需求以及进一步扩大生产的需要；
＊ 有具体的售后服务措施并且令人满意；
江西龙天勇有色金属有限公司
2018年1月16日
