为了严格遵守国家关于职工权利、环境保护、公平交易等各项法律法规，积极参与白银供应链尽职调查工作，以确保白银来源的合法性。根据《伦敦贵金属市场协会（LBMA）责任白银指南》要求，特制定江西龙天勇有色金属有限公司白银供应链风险减缓管理办法。
1、范围
本办法适用于江西龙天勇有色金属有限公司（以下简称“公司”） 根据白银供应链尽职调查政策已识别的所有风险。本办法所涉及的白银来源包括矿产银、回收银及2018年2月1日后生产的各种形式的库存白银。
2. 术语和定义
本办法中涉及的术语和定义均采用《伦敦贵金属市场协会（LBMA）责任白银指南》所描述的内容。
3. 风险减缓策略
3.1 所有尽职调查过程中收集的信息以及供应链风险评估内识别的实际以及潜在风险需上报合规组长，再由合规专员根据合规管理文件要求整理后上呈合规总监。由合规总监最终确定风险级别，并对风险类别结果进行评定。
3.2 若白银供应链尽职调查结果得出以下结论，则需立即按照白银管理书面格式停止该白银交易并上报至有关部门：
（1）存在有关白银提取、运输或贸易的系统性或广泛人权侵犯行为，包括最严重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格对待方式、广泛的性暴力或其他严重反人权强迫劳动、战争罪、反人类罪或种族灭绝罪；
（2）存在向非法的非政府武装组织提供直接或间接支持；
（3）存在通过欺诈掩盖白银的原产地；
（4）存在洗钱或恐怖主义融资；
（5）存在以上4种事项可能性较高的情况。
3.3 若白银供应链尽职调查结果得出以下结论，则需立即暂停该白银的冶炼，直至供应商在6个月之内提供可证明其并不可能存在以下事项的额外数据或信息为止。若在6个月之内仍未提供相关证据，则需立即停止该白银交易并上报至有关部门：
（1）可能存在有关白银提取、运输或贸易的系统性或广泛人权侵犯行为，包括最严重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格对待方式、广泛的性暴力或其他严重反人权强迫劳动、战争罪、反人类罪或种族灭绝罪；
（2）可能存在向非法的非政府武装组织提供直接或间接支持；
（3）可能存在通过欺诈掩盖白银的原产地；
（4）可能存在洗钱或恐怖主义融资；
（5）可能存在以上4种事项可能性较高的情况。
3.4 若白银供应链尽职调查的内容并未完全满足，且被评估的供应商正在积极配合的情况下，该白银供应链尽职调查结果得出以下结论，则可继续该白银的冶炼，并要求供应商在6个月之内提供可证明其并不存在以下事项的额外数据或信息。若在6个月之内仍未提供相关证据，则需立即停止该白银交易并上报至有关部门：
（1）并未完成白银供应链尽职调查全部内容；
（2）向非法的公共或私人安全部队提供直接或间接支持；
（3）贿赂或非欺诈原因而误导矿产品的原产地；
（4）未向政府缴纳应缴税费。
4. 风险减缓策略具体步骤
4.1. 若白银供应链尽职调查结果符合3.2条款所述，则合规总监需立即召集相关合规专员开立专项会议，通报（具体通报书面沟通格式）与该被评估供应商解除合同关系，同时要求相关合规专员立即实施，并形成书面文件上报上层领导。再由公司办公室上报相关政府部门。
4.2 若白银供应链尽职调查结果符合3.3条款所述，则合规总监需立即召集相关合规专员开立专项会议，通报立即暂停使用该被评估供应商提供的矿产银或回收银，直至其在6个月之内提供可供证明的额外数据或信息为止：
（1）提供证明不存在有关白银提取、运输或贸易的系统性或广泛人权侵犯行为的政府性文件，如被评估供应商所在地相关公安或商务部门出具的合法性证明等；
（2）提供并未向非法武装组织提供直接或间接支持的证明文件；
（3）提供并未通过欺诈掩盖白银的原产地证明文件，如相关政府部门出具的原产地证明；
（4）提供不存在洗钱或恐怖主义融资的证明文件。
由相关的合规管理员负责收集以上所述额外数据或信息，并按时向合规专员汇报情况进展，合规专同制定监测报告上呈合规总监。若在6个月之内仍未提供相关证据，则需按4.1条款实施。
4.3 若白银供应链尽职调查结果符合3.4条款所述，则合规总监需立即召集相关合规专员开立专项会议，通报可继续使用该被评估供应商提供的矿产银或回收银，直至其在6个月之内提供可供证明的额外数据或信息为止：
（1）配合完成白银供应链尽职调查的内容；
（2）提供并未向非法的公共或私人安全部队提供直接或间接支持的证明文件；
（3）提供并未贿赂或非欺诈原因而误导矿产品的原产地证明文件，如相关政府部门出具的原产地证明；
（4）提供已向政府缴纳应缴税费的证明文件，如付款凭证。
由相关的合规专员负责收集以上所述额外数据或信息，并按时向合规专员汇报情况进展，合规专员制定监测报告上呈合规总监。若在6个月之内仍未提供相关证据，则需按4.1条款实施。
5. 要求和征求意见
要求公司员工、供应商和商业伙伴遵守上述政策，并采取必要措施来保障上述政策的贯彻落实。愿意接受客户和相关组织的监督，并欢迎供应商和利益相关方对上述政策提供建议。
附件 1、供应商风险整改通知函
2、供应商风险内部协调书
供应商风险整改通知函
××供应商：
基于LBMA白银会员管理相关规定，我司白银供应链合规管理员已对贵司进行了相关的供应链尽职调查，经我司合规小组评估存在白银供应产地或其他风险，贵司供应链白银风险符合我司《白银供应链风险减缓管理办法》3.3条款。根据LBMA白银供应链管理要求，我司已对所供应白银暂停冶炼，并对原料银进行风险管理隔离，兹要求贵司在收到风险通知函６个月内对相关的供应链风险进行整改，并按所列风险内容逐条提供尽职证据。
电子邮箱：ltyxzb@126.com
联系电话：0796－2219008
注：此文件以传真形式发供应链方签字盖章确认回传。
供应商签字 | |
供应商盖章 |
江西龙天勇有色金属有限公司
2018年2月1日
供应链风险内部协调书
公司风控部：
根据LBMA白银供应链管理要求及公司《供应链风险减险管理办法》，现已完成对某某供应链白银尽职调查，该白银供应链尽职内容如下：
尽职情况汇总表（附尽职调查表）
项 目 | 供应链资质 | 受益人识别 | 财务情况 | 业务关系 | 征信表现 |
评价内容 |
根据尽职调查内容，合规小组相关意见表：
合规小组成员 | 合规专员 | 合规组长 | 合规总监 |
评定风险结果 | |||
签名确认 |
根据合规管理组长与合规管理总监签定的风险等级，向风险管理员传达，并以《供应商风险整改通知函》形式，以邮件或传真形式传真给供应链进行暂停合作或限期整改。
江西龙天勇有色金属有限公司
2018年2月1日
白银供应链风险管理专项会议签到表
会议主持： 会议内容：
会议时间： 会议地点：
LTC-201802O3表
序 号 | 部 门 | 签 字 | |
会议摘要 |
