诉讼记录显示多家银行联合操纵白银市场

来源:发布日期:2016/12/20点击量:1499


作者:David Glovin 、Edvard Pettersson



在德意志银行(Deutsche Bank AG)了结一起关于其操纵黄金和白银价格的诉讼的8个月后,诉讼文件作为协议的一部分,披露出一些“吸烟枪”(指的是一个物体或事实,作为犯罪或类似行为的确凿证据,只是没有被抓到)的证明,原告索赔瑞银集团公司(UBS Group AG),汇丰控股有限公司(HSBC Holdings Plc),新斯科舍银行(Bank of Nova Scotia)和其他公司操纵白银市场。



周三这项指控在一份曼哈顿联邦法院诉讼中被提出,该诉讼于2014年由买卖期货合约的个人和实体公司提出。



根据原告表述,德意志银行交出的记录显示交易员和交易指令发出人在每日通话前协调相应交易,操纵白银现货市场,共同谋划从而确立给客户提供的白银差价,并使用非法手段来操纵价格。



“原告们现在能直接从那些“吸烟枪”的证据着手,涉及一些金融机构的白银交易员和指令发出人之间的秘密电子聊天记录,一年多来,通过良好协调和广泛分类来密谋操纵价格,”原告们在他们的备案中说。新的阴谋“远远超越了之前所述的诡计”。



新诉讼



原告们正在寻求允许,从而可以对其他指控提出新的诉讼。他们提起的诉讼扩大了涉案范围,超越了最初被起诉的四家银行,包括向巴克莱公司,法国巴黎银行,渣打银行和美国银行提出的索赔。



瑞银,法国巴黎银行,汇丰银行,渣打银行和丰业银行的代表没有在工作营业时间外立即回复电子邮件,或对这些指控发表评论。巴克莱银行和美国银行拒绝立即给出评论。



法官驳回了今年针对瑞银的起诉,但允许原告们对银行提起新的诉讼。



德意志银行的诉讼文件显示,两个瑞银交易员直接与德意志银行的两个交易员交流,并讨论了如何操纵市场,原告们说道。除此之外,交易员共享客户订单流信息,用不当手段触发的客户止损订单,以及在交易中采用类似欺骗的做法。欺骗主要是指利用提交买价或卖价,但在价格被执行之前取消它们,从而驱动价格。



原告称,“瑞银是白银现货市场的第三大做市商,基于其交易的白银量,它可以直接影响白银作为金融工具的价格。”并且通过与其他大型做市商共谋,比如同德意志银行和汇丰银行合作,而这只会增加瑞银影响市场的能力。